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证监会行政处罚5家机构 罚款总额超1.5亿元(名单)
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简介证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚。邓舸表示。“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”作为处罚：华泰证券 ...
证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监政处总额证监会对华泰证券、罚家罚款海通证券、机构广发证券、超亿方正证券、元名浙商期货作出行政处罚。证监政处总额
邓舸表示。罚家罚款“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”
作为处罚：
华泰证券没收违法所得1823万元，机构罚款5470万元。超亿
海通证券没收违法所得2865万元，元名处以约8596万罚款。证监政处总额
方正证券没收违法所得871.7万元，罚家罚款处以1743万元罚款。机构
广发证券没收违法所得680万元，超亿处以2041万元罚款。元名
浙商期货没收违法所得约3万元，处以30万的罚款。
华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后，仍未采取有效措施，应从重处罚。
责任编辑：郑莉莉Tags：
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